三菱ＵＦＪ銀へ処分勧告検討　顧客情報、系列証券と無断共有―監視委

　証券取引等監視委員会が三菱ＵＦＪ銀行と系列証券会社に対する行政処分を金融庁に勧告する検討に入った。関係者が７日、明らかにした。三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ傘下の銀行と証券会社２社の間で、顧客企業の情報を同意なく共有する法令違反があったとみて、詳しく調べている。勧告されれば、金融庁は処分を検討する。
　証券２社は、三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券と、モルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券。
　金融商品取引法は「銀証ファイアウオール規制」として、同一グループ内の銀行と証券会社の間で、取引先企業の非公開情報について顧客の同意なしで共有することを禁止している。監視委は２０２２年には、三井住友フィナンシャルグループ傘下のＳＭＢＣ日興証券と三井住友銀行の間でこの規制違反があったとして処分を勧告し、金融庁が行政処分を行っている。
　三菱ＵＦＪで銀証規制違反の疑いが出ていることについて、鈴木俊一金融相は７日の閣議後記者会見で「今後監視委でしっかりと対応されると思う。その結果についてはいずれ発表があるんだと思う」と述べた。（2024/06/07-12:50）

Japan's Securities and Exchange Surveillance Commission is thinking about recommending administrative punishment against MUFG Bank and two related securities companies over their handling of customer information, informed sources said Friday.
   The securities watchdog believes that customer information was shared between MUFG Bank, Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities Co. and Morgan Stanley MUFG Securities Co., which are all under the umbrella of Mitsubishi UFJ Financial Group Inc., without the consent of the customers, according to the sources.
   If the commission recommends that the Financial Services Agency impose administrative penalties, the FSA will consider the matter.
   The financial instruments and exchange act bans banks and securities firms within the same financial group from sharing undisclosed information about clients without obtaining their permission, a measure known as the firewall regulation.
   In 2022, the commission advised the FSA to take administrative action against SMBC Nikko Securities Inc. and Sumitomo Mitsui Banking Corp., which are both part of the Sumitomo Mitsui Financial Group Inc. group, for breaching the firewall regulation. The FSA later imposed administrative punishment.