みずほ証券などに罰金４１３億円 １１社、記録保管に不備―米ＳＥＣ
【ワシントン時事】米証券取引委員会（ＳＥＣ）は８日、法令で定められた業務記録の保管に不備があったとして、みずほ証券とＳＭＢＣ日興証券それぞれの米国法人を含む計１１社に対し、罰金計２億８９００万ドル（約４１０億円）を科したと発表した。従業員が個人端末の対話アプリを使って業務上のやりとりを行い、適切に記録を保管していなかった。
罰金は、みずほが２５００万ドル（約３６億円）、ＳＭＢＣ日興が９００万ドル（約１３億円）。米ウェルズ・ファーゴの証券子会社や仏ＢＮＰパリバ証券なども対象となった。全社が支払いに同意した。
ＳＥＣによると、１１社の従業員は少なくとも２０１９年以降、業務連絡に対話アプリを使用。管理職も関与していた。（2023/08/09-16:17）
Mizuho, SMBC Fined in U.S. for Recordkeeping Failures
The U.S. Securities and Exchange Commission said Tuesday it has ordered 11 companies, including U.S. units of Japanese firms Mizuho Securities Co. and SMBC Nikko Securities Inc., to pay fines totaling 289 million dollars for their failures to maintain and preserve electronic communications.
Mizuho Securities USA LLC was fined 25 million dollars, and SMBC Nikko Securities America Inc. 9 million dollars, according to the SEC.
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