ＳＭＢＣ日興、相場操縦認める　社長出廷「深くおわび」―東京地裁初公判

　ＳＭＢＣ日興証券の相場操縦事件で、株価安定のため自社資金で株を買い支えたとして、金融商品取引法違反罪に問われた元執行役員の杉野輝也被告（５７）と、法人としての同社の初公判が２８日、東京地裁（神田大助裁判長）であった。会社を代表して近藤雄一郎社長が出廷し、罪状認否で「間違いございません」と起訴内容を認め謝罪した。
　国内５大証券の一角を占め、「市場の門番」とも言われる証券会社による異例の事件。近藤社長は「行政処分を受け、お客さま、関係者にご迷惑を掛け、深くおわび申し上げます」と述べた。杉野被告も起訴内容を認めた。
　違法な買い支えは全１０銘柄に上り、外資系証券出身で、元エクイティ部長の山田誠被告（４５）が中心となり関与したとされる。元副社長の佐藤俊弘（６０）、元専務執行役員ヒル・トレボー・アロン（５１）両被告ら計６人が起訴され、両罰規定で会社も罪に問われた。
　検察側は冒頭陳述で、山田被告が市場外で大株主から株を買い取り投資家に転売する「ブロックオファー」取引で、顧客からの苦情を避けるため部下に指示したと指摘。佐藤、ヒル、杉野３被告ら上司は追認や黙認したと明らかにした。
　会社の弁護人は「市場の公正性を害し、経営陣一同反省し、再発防止策を講じている」と説明。杉野被告の弁護人は「鳴り物入りで入社した山田部長が言うのならと、口を挟めなかった」と釈明した。（2022/10/28-13:03）

Japan's SMBC Nikko Securities Inc. pleaded guilty to stock price manipulation by former senior employees in the first hearing of its trial at Tokyo District Court on Friday.
   Representing the company, President Yuichiro Kondo told the court that there is "no mistake" in the accusations against the company.
   "We've received administrative punishment and caused problems to our customers and other people concerned. We deeply apologize," he said.
   Prosecutors indicted six former SMBC Nikko executives for their involvement in trade actions to underpin stock prices in violation of the financial instruments and exchange law. The number of companies affected by the practice is believed to reach 10.
   The brokerage unit of Sumitomo Mitsui Financial Group Inc. was also indicted as a corporation under the so-called dual liability rule of the law that also holds the employer responsible for an illegal act by its employees.