2022.06.24 20:47Business

法令順守の不全「異常な状況」　社長宛てメールに関連情報―相場操縦でＳＭＢＣ日興調査委

　ＳＭＢＣ日興証券は２４日、元幹部らの相場操縦事件に関する調査委員会の報告書を公表した。問題となった自社による大量の株式買い注文について「不公正な行為」と認定。社内全般で規範意識が薄く、法令順守の機能不全は「異常な状況で、看過できない」と批判した。
　報告書を受けて記者会見した同社の近藤雄一郎社長は「指摘を真摯（しんし）に受け止め、抜本的に改善を進める」と強調。一方、自身の責任については「報告書を精読し、厳正に対処する」と述べるにとどめた。
　調査委は外部弁護士で構成。報告書は、近藤社長宛て電子メールの添付文書に問題の取引に関する記載があったと明らかにした。近藤氏は記載について「（内容が）分かっていれば、止めていた」と述べ、認識していなかったとした。
　メールは社員の報酬体系に関して副社長が送付。添付文書の一部に「ブロックオファーで値崩れした時に自己ポジションで価格をサポート」との記載があった。
　報告書は、取引時間外に大株主から株を買い取り投資家に転売する「ブロックオファー取引」の対象銘柄を自社の資金で買い支えた理由について「株価の大幅下落を回避する意図があった」と指摘。同取引に関連した自己売買を禁じるルールや発注を制限するシステムが同社になく、現場や経営陣ともに規範意識が薄かったと分析した。
　審査部門の人材不足や意欲の乏しさにも言及。「利益を追求するあまり、法令を都合よく解釈する姿勢がうかがえる」と断じた。（2022/06/24-20:47）

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2022.06.24 20:47Business

Report Finds SMBC Nikko's Extraordinary Failure of Compliance

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Stock price manipulation by former officials at SMBC Nikko Securities Inc. was caused by an extraordinary failure of compliance, a report from a committee commissioned by the company to investigate the case said Friday.
The report recognized that the placing of massive buy orders by SMBC Nikko to maintain stock prices was "a fraudulent act," criticizing the Japanese brokerage house for lacking morality.