2022.09.23 20:58Business

ＳＭＢＣ日興、勧告・処分へ　相場操縦、一部業務停止も―監視委・金融庁

　ＳＭＢＣ日興証券の相場操縦事件で、証券取引等監視委員会は２３日、同社を行政処分するよう金融庁に近く勧告する方針を固めた。同庁は勧告を踏まえ、業務改善命令に加え、一部業務停止命令を出す方向で調整している。
　事件は、取引時間外に大株主から株を買い取って投資家に転売する「ブロックオファー取引」をめぐり、ＳＭＢＣ日興が自社の資金で対象銘柄の株価を不正に買い支えたとして、元副社長執行役員ら６人と同社が金融商品取引法違反罪で起訴された。（2022/09/23-20:58）

英文版に切り替え

2022.09.23 20:58Business

SMBC Nikko to Face Administrative Penalties

Twitter

Facebook

LINE

Japan's Securities and Exchange Surveillance Commission plans to recommend that SMBC Nikko Securities Inc. be slapped with administrative penalties for its involvement in stock price manipulation, sources familiar with the matter said Friday.
Based on the recommendation, the Financial Services Agency is expected to impose penalties on the Sumitomo Mitsui Financial Group Inc. unit, including an order for the company to suspend part of its operations, the sources said.