2022-06-24 20:47経済/写真

法令順守の不全「異常な状況」＝社長宛てメールに関連情報―相場操縦でＳＭＢＣ日興調査委

Twitter

Facebook

LINE

　ＳＭＢＣ日興証券は２４日、元幹部らの相場操縦事件に関する調査委員会の報告書を公表した。問題となった自社による大量の株式買い注文について「不公正な行為」と認定。社内全般で規範意識が薄く、法令順守の機能不全は「異常な状況で、看過できない」と批判した。
　報告書を受けて記者会見した同社の近藤雄一郎社長は「指摘を真摯（しんし）に受け止め、抜本的に改善を進める」と強調。一方、自身の責任については「報告書を精読し、厳正に対処する」と述べるにとどめた。
　調査委は外部弁護士で構成。報告書は、近藤社長宛て電子メールの添付文書に問題の取引に関する記載があったと明らかにした。近藤氏は記載について「（内容が）分かっていれば、止めていた」と述べ、認識していなかったとした。
　メールは社員の報酬体系に関して副社長が送付。添付文書の一部に「ブロックオファーで値崩れした時に自己ポジションで価格をサポート」との記載があった。
　報告書は、取引時間外に大株主から株を買い取り投資家に転売する「ブロックオファー取引」の対象銘柄を自社の資金で買い支えた理由について「株価の大幅下落を回避する意図があった」と指摘。同取引に関連した自己売買を禁じるルールや発注を制限するシステムが同社になく、現場や経営陣ともに規範意識が薄かったと分析した。
　審査部門の人材不足や意欲の乏しさにも言及。「利益を追求するあまり、法令を都合よく解釈する姿勢がうかがえる」と断じた。　
　事件では、自社の資金で不正に株価を買い支えたとして、元副社長執行役員ら６人と法人としての同社が金融商品取引法違反罪で起訴された。
　

　◇ＳＭＢＣ日興証券報告書のポイント
　一、自社資金でのブロックオファー取引銘柄大量買い注文は不公正な行為
　一、買い支えの意図は株価大幅下落の回避
　一、社長宛て電子メール添付文書に「値崩れ時に自己ポジションで価格をサポート」の記載
　一、規範意識が社内全般で希薄。利益追求のあまり法令を都合よく解釈する姿勢あり
　一、法令順守の機能不全は「異常な状況」
　一、監視部門は人材不足、意欲に乏しさ

最新動画

• 2023.05.30 22:52ニュース 三笘、充実の１年終え帰国　イングランド・サッカー　ベストはミドル弾

• 2023.05.30 21:39ニュース 日野自と三菱ふそう、経営統合へ　新会社設立、「対等な立場で」

• 2023.05.30 19:49ニュース 九州北部から東海が梅雨入り　近畿や中国など大雨注意　気象庁

• 2023.05.30 19:03話題 ヒツジが堤防の除草に一役　北海道開発局・札幌開発建設部

関連ニュース

• 2023.05.31 19:11 サッポロ「黒ラベル」値下げ

• 2023.05.31 18:28 「ジェニー」、新デザインで復活

• 2023.05.31 11:41 原発延長法が成立

最新ニュース

• 独ロ、領事館の大半閉鎖へ＝公的機関職員数の制限で

• 頼りになる秋山＝広島、苦手から６年ぶり白星―プロ野球

• 西武の栗山、打ち直して１号＝プロ野球

• 阪神、記録更新ならず＝プロ野球

• 巨人の坂本、初の遊撃２０００試合＝プロ野球

写真特集

• 【男子フィギュア】イリア・マリニン

• 【女子フィギュア】島田麻央

• 【ボクシング】那須川天心

• 【サッカー日本代表】森保ジャパン全試合〔2023年〕

• 【野球】日本ハム新球場「エスコンフィールド北海道」

• 【野球】WBC2023「侍ジャパン」ラーズ・ヌートバー

• 【野球】WBC2023「侍ジャパン」

• 【野球】投打「二刀流」大谷翔平〔2023年〕